序號

不符合

具體情況

責任人

措 施

1

各種記錄中時間不協調，資料不全，內容不完整

在審核材料中的重要記錄，包括：申請書、合同評審、認證合同、審核計劃、文審報告、審核報告、不符合報告。時間不協調，資料不全，內容不完整。

審查人員及之前相關崗位

退回原審核機構。

2

認證申請書，合同評審記錄，審核報告中受審核方人數不一致，沒有采取措施，無任何說明。

現場確認的受審核方人數與申請書、合同評審中受審核方人數不一致，造成人日數不足，跨人日數區間的，審核組沒有與項目管理人員聯系，采取補救措施。

審核組長

1 、審核組長暫停組長資格 1 個月；

2 、通過審定后可先發證書。審核機構在 6 個月內自費進行非例行監督審核。

3

現場審核人日數少于標準審核人日數，無計算過程和說明。

同左，或計算不符合規定的人日折算系數

項目管理人員（審核策劃人員）

通過審定后可先發證書。審核機構在 6 個月內自費進行非例行監督審核。審核管理部門視情況對項目管理人員進行處理。

4

監督項目超過 13 個月未辦理暫停或其它手續

同左

項目管理人員

到 13 個月結束時由總部直接辦理完暫停手續，由分支或業務部門通知獲證組織。

5

認證人員能力評價結果缺少支持性證據

不能提供支持審核員專業能力的學歷、工作經歷、審核經歷培訓等相關證據。評價手續不全。

人員評價人員

1 、對全方圓專職審核人員，審核員骨干重新進行專業能力評價。

2 、能力不足影響審核有效性的， 6 個月內自費進行非例行監督審核。

6

審核組對現場證據缺乏綜合判斷能力

1 、審核證據之間存在明顯的矛盾。

2 、審核證據與審核發現之間存在明顯的矛盾。

3 、審核發現與審核結論存在明顯的矛盾。

外部發現，如：媒體，認監委認可委、地方兩局；內部發現 , 審查、審定等

審核組長、專業審核員、審定人員

1 、重新確認認證有效性，必要時補充審核。

2 、外部發現，暫停組長資格 3 個月、專業審核員、審定人員通報批評

3 、內部發現，暫停組長資格 1 個月、專業審核員、審定人員